Осы Фридом Финанс АҚ (бұдан әрі - Компания) ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 3 ақпандағы № 9 Қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар нарығында (бұдан әрі - ҚР) брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларының 19-тармағын орындау үшін Сізге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген шектеулер мен ерекше жағдайлар туралы хабарлайды ол жасалғаннан кейін қолданысқа енгізілген брокерлік Шартқа сәйкес жасалуы (жасалуы) болжанатын қаржы құралдарымен мәмілелер. 1-тармаққа сәйкес. Бағалы қағаздар нарығы туралы 2003 жылғы 2 шілдедегі № 461-II ҚР Заңының (бұдан әрі-заң) 56-сында бағалы қағаздар нарығының субъектілеріне қатысты мынадай тыйым салулар белгіленген:
1) Бағалы қағаздар нарығындағы олардың мінез-құлқын өзгерту мақсатында Бағалы қағаздар нарығының субъектілеріне кез келген нысанда ықпал етуге;
2) анық емес мәліметтерді таратуға бағалы қағаздар нарығында қалыптасатын жағдайға ықпал ету мақсатында; 3) бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау;
4) инсайдерлік ақпаратты тарату және (немесе) оны пайдалана отырып мәмілелер жасау.
Заңның жоғарыда көрсетілген талаптарын бұзған адамдар Қазақстан Республикасының заңдарында белгіленген жауаптылықта болады.
Біз сізге Заңның 56-бабының 5-тармағына сәйкес мониторинг және талдау туралы хабарлаймыз
бағалы қағаздар нарығында айла шарғы жасау фактілерін анықтау нысанасы субъектілердің әрекеттеріне жатады
бағалы қағаздардың бағаларын белгілеуге және (немесе) қолдауға бағытталған Бағалы қағаздар нарығының
сұраныстың объективті арақатынасы нәтижесінде қалыптасқандардан жоғары немесе төмен және (немесе)
ұсыныстар және (немесе) жалған және (немесе) жаңылыстыратын қалыптастыру
бағалы қағаздарға сұранысқа және (немесе) ұсынысқа және (немесе) бағаға қатысты ұсынымдар және (немесе)
арқылы жасалған бағалы қағаздармен сауданың көрінуін жасауға:
1) мәміле жасалған және (немесе) бағалы қағаздарды сатып алуға және (немесе) сатуға өтінім жарияланған
ұйымдастырылған бағалы қағаздар нарығында;
2) кез келген тәсілмен жалған және (немесе) жаңылыстыратын тарату
бағалы қағаздар, олармен жасалатын мәмілелер туралы, сондай-ақ жүзеге асырылатын бағалы қағаздар эмитенті туралы ақпарат олардың қызметі.
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің және өзге де тұлғалардың іс-әрекеттері
басқа қаржы құралдары ретінде анықтау тұрғысынан мониторинг пен талдауға жатады
айла-шарғы жасау мақсатында жасалған нормативтік құқықтық актімен айқындалады.
Сонымен қатар, Заңның 56-1-бабының 3,4-тармағына сәйкес инсайдерлер деп келесі адамдар танылады:
1) өз күшімен инсайдерлік ақпаратқа қол жеткізе алатын Эмитенттің қызметкерлері
қызметтік жағдайы және Еңбек міндеттері;
2) иеленуге, пайдалануға байланысты инсайдерлік ақпаратқа қолжетімділігі бар адамдар
және (немесе) дауыс беретін акциялардың он немесе одан да көп пайызына тікелей немесе жанама өкімдер
Эмитенттің (жарғылық капиталға қатысу үлестерінің);
3) аудиторлық ұйым, бағалаушы, бағалы қағаздар нарығының кәсіби қатысушылары және
жасалған шартқа сәйкес эмитентке қызмет көрсететін басқа тұлғалар (оның ішінде
ауызша), оның шарттарында инсайдерлік ақпаратты ашу көзделген;
4) тізіміне бағалы қағаздар (туындылар) енгізілген Сауда-саттықты ұйымдастырушы
қаржы құралдары), эмитент шығарған (ұсынған) ;
5) қор биржасының директорлар кеңесінің және листингтік комиссиясының мүшелері, сауда жүйесінде
эмитенттің бағалы қағаздарымен және өзге де қаржы құралдарымен мәмілелер жасалатын мәмілелер;
6) уәкілетті органның, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің және оның
инсайдерлік ақпаратқа қол жеткізе алатын ведомстволар, мемлекеттік қызметшілер
оларға берілген функциялар мен өкілеттіктер;
7) мүшелері бар қоғамдық бірлестіктер мен кәсіптік ұйымдар
осы тармақтың 2), 3) және 4) тармақшаларында көрсетілген эмитенттер мен ұйымдар болып табылады,
оларға берілген өкілеттіктерге байланысты инсайдерлік ақпаратқа қол жеткізе алатын;
8) Осы тармақтың 2), 3), 4) және 7) тармақшаларында көрсетілген ұйымдардың қызметкерлері,
өзінің қызметтік жағдайына байланысты инсайдерлік ақпаратқа қол жеткізе алатын және
Еңбек міндеттері;
9)1)-8) тармақшаларда көрсетілген тұлғалардан инсайдерлік ақпарат алған тұлғалары.
Тыйым салынады:
1) Бағалы қағаздармен мәмілелер жасау кезінде инсайдерлік ақпаратты пайдалануға және
өзге қаржы құралдарымен;
2) үшінші тұлғаларға беруге немесе үшінші тұлғалар үшін қол жетімді инсайдерлік
Қазақстан Республикасының заңдарында көзделген жағдайларды қоспағанда, ақпарат;
3) үшінші тұлғаларға мәмілелер жасау туралы ұсынымдар немесе ұсыныстар беруге
инсайдерлік ақпаратқа негізделген бағалы қағаздармен.
